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高管违规兼职,不如实填写信息。黄金创新资产管理监管票 股权激励对股价的影响

时间:2021-02-15 06:53:53作者:佚名

原标题:高管违规兼职,未如实填报信息。黄金创新资产管理监管票

新京报商报讯(记者孟)2月9日,中国资产管理协会(以下简称“中国基金会”)发布惩戒决定。决定内容显示,经调查,CICC创新(北京)资产管理有限公司(以下简称“CICC创新资产管理公司”)存在高级管理人员兼职、未如实填写私募基金管理人注册信息的违法行为。

根据具体情况,根据私募基金管理人信息公示制度,CICC创新资产管理在中国基金会注册的高级管理人有5人,其中刘珂、刘斌、宋杰均有兼任相关私募基金管理人高级管理人的情况,CICC创新资产管理兼职高级管理人数量已超过全部高级管理人的一半。此外,合规风险控制负责人李一戈还兼任投资部副总经理,其担任利益冲突职务的行为违反了合规风险控制人员独立客观履行职责的基本要求。

同时,根据私募基金管理人的注册系统信息和公示信息,湖北金高投资管理有限公司、北京天盛同创创业投资中心(有限合伙)、北京华美创新资产管理中心(有限合伙)、CICC创新(北京)国际投资管理顾问有限公司等多家私募基金管理人均为CICC创新资产管理公司实际控制人刘珂控制的关联企业,但CICC创新资产管理公司未能如实填写其关联方信息。

中国科学技术基金会表示,上述事实已由私募基金管理人公开信息、私募基金管理人注册备案系统信息等证实。事实清楚,证据足以证实。根据相关法律法规,中国基金计划要求CICC创新资产管理有限公司限期改正,并暂停接受CICC创新资产管理私募基金产品三个月的纪律处分。回搜狐多看

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