首页 > 股票资讯 正文

中国证监会安徽监管局行政处罚决定[2019]5号 蔚来汽车上市

时间:2021-03-10 21:57:21作者:佚名

当事人:吴京,女,1970年3月出生,住址:北京市海淀区。

我局依照《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,依法查处了吴京“新力金融(600318)”股票内幕交易行为,并将当事人依法享有的事实、理由、依据和权利告知当事人。当事人没有陈述或辩论,也没有要求听证。此案现已调查审理。

现已发现吴京有以下违法事实:

一、内幕信息的形成和披露过程

自2016年7月起,安徽新力金融有限公司(以下简称新力金融)拟通过发行股份、募集配套资金等方式,收购北京海科融通支付服务有限公司(以下简称海科融通)100%股权。

新立金融被立案调查后,重组被延期、重复。经过多次协商,重组各方对重组方案进行了调整。2017年12月25日,新立金融第七届董事会第十五次会议审议通过了调整后的重大资产购买计划。2017年12月26日,新立金融披露了重大资产购买计划。随后,双方保持进一步沟通交流,继续推进相关重组事宜。

2018年2月6日,华普田健会计师事务所(以下简称华普田健)发现海科融通设备的摊销期(5年)过长。

3月5日,审计项目组内部讨论,初步认为需要计提减值准备或调整摊销政策(摊销期由5年改为3年)。

3月6日,审计人员与安徽新力投资集团有限公司(现安徽新力科创集团有限公司,以下简称新力集团)董事长徐墨心、董事桂等人进行了沟通。

3月13日,海科荣通首席财务官李默慧来到合肥,与华普的桂、和郑讨论调整机具摊销政策事宜。新立集团和华普田健认为,市场上同类型重组案例中的机具摊销期为3年,建议海科融通对此进行调整。海科融通认为,设备摊销政策的调整将直接影响其履约承诺,不予认可,双方未达成一致。

3月22日前,海科荣通高层召开内部会议,讨论决定改制底线是机具摊销期不可更改。孟默新、李默慧、吴京、张某某、侯某某、张某某等6人出席会议,会上达成终止重组的意见,后向海科融通董事长刘汇报。最后,经海科融通控股股东北京市海淀科技发展有限公司(以下简称海淀科技)同意,决定终止相关资产重组。

3月23日,新立集团收到海淀科技公司关于终止重组决定的通知函。

3月23日,新力金融宣布,公司收购海科融通100%股权的重组计划可能发生重大变化,公司股票将于2018年3月23日停牌。

3月27日,新立金融宣布公司终止此次重大资产重组。

综上所述,阳光金融终止收购海科融通是上市公司的重大投资决策,属于《证券法》第六十七条第二款第二项所述的重大事件,属于《证券法》第七十五条第二款第一项规定的信息披露前的内幕信息。内幕信息的形成时间不迟于2018年3月13日,将于2018年3月27日公开。吴京,海科融通股东,现任副总经理,交易对手股东兼高级经理,出席海科融通终止重组会议,知悉上述内幕信息,为内幕信息知情人。

二.吴京“新力金融”内幕交易

1.账户交易

“吴京”账户于2008年5月7日在中国证券北京单玲街营业部开立(601066)。吴京承认“吴京”证券账户是自己操作的。2018年3月22日,吴京申报出售“新力金融”3.12万股,实际出售8000股,成交额8.904万元。

2.“吴京”账户交易“新力金融”行为明显异常

从交易时间来看,根据李某某和孟默新的谈话,吴京参加了2018年3月22日(前1-2天)海科荣通召开的内部会议,得知海科荣通决定终止重组。信息,并于2018年3月22日将“吴京”账户出售给“新力金融”(新力金融自2018年3月23日起停牌,

根据交易特点,“吴京”账户自2017年3月30日买入“新力金融”后,一直未卖出,2018年3月22日申报卖出(卖出8000股),卖出意愿强烈。

交易价格方面,“吴京”账户于2017年3月30日买入“新力金融”15600股,均价29.36元/股。此外,2016年资本公积转为股本(10比10),“吴京”账户持有“新力金融”3.12万股,平均持股成本为14。

综上所述,可以看出“吴京”账户中“新力金融”的交易行为明显异常,规避损失的意图明显。经计算,“吴京”账户的避损金额为29,792.26元。

上述违法事实有新力金融的相关公告、情况说明、账户信息、交易记录、相关人员查询记录等证据证明,足以认定。

我局认为,吴京作为内幕信息知情人,在内幕信息敏感期买卖“新力金融”股票,违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,构成《证券法》第二百零二条所述的内幕交易行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,根据《证券法》第二百零二条的规定,我局决定没收吴京违法所得人民币29,792.26元,并处罚款人民币5万元。

上述当事人应当自收到本处罚决定之日起15日内将罚款、罚金解缴中国证监会(开户行:中信银行北京分行营业部,账号:71110189800000162,直接上缴国库),并将当事人姓名的缴款凭证复印件送中国证监会安徽监管局备案。当事人对本处罚决定不服的,可以在接到本处罚决定之日起60日内,向中国证监会申请行政复议,也可以在接到本处罚决定之日起6个月内,直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不中止。

安徽省证监局

2019年12月4日


以上就是中国证监会安徽监管局行政处罚决定[2019]5号蔚来汽车上市的全部内容了,喜欢我们网站的可以继续关注羽纨股票网其他的资讯!